12月2日，江蘇證監局披露了一則《關于對中信證券股份有限公司江蘇分公司采取出具警示函行政監管措施的決定》的公告。

　　公告顯示，中信證券江蘇分公司下轄分支機構暴露出多個內控缺失問題。經查，中信證券鎮江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴格規范工作人員執業行為，違反了《證券經紀業務管理辦法》等相關規定。

　　此外，中信證券徐州建國西路證券營業部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向監管報告。

　　江蘇證監局表示，上述情況反映出中信證券分公司合規管理不到位，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，決定對該公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　值得注意的是，中信證券鎮江分公司一員工也被監管點名。

　　據江蘇證監局披露的另一則公告顯示，中信證券員工徐娟在鎮江分公司從業期間，在提供服務的過程中對客戶承諾違規事項，未能勤勉盡責、審慎履職。且在明知個別客戶存在違反賬戶實名制要求的行為，存在相關合規風險隱患的情況下，未主動控制執業行為的合規風險，未主動及時向合規負責人報告，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的相關規定。

　　對此，江蘇證監局決定對徐娟采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。