近日，海南證監(jiān)局披露了《關于對招商證券股份有限公司海口招商局大廈證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》的公告。

　　公告顯示，招商證券海口招商局大廈證券營業(yè)部在2020年8月至2022年12月期間，有員工通過個人微信向客戶提供開通科創(chuàng)板、港股通業(yè)務的知識測試答案的違規(guī)事項，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》等相關規(guī)定。對此，海南證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　今年2月份，深圳證監(jiān)局也公布關于對招商證券深圳南山南油大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)營業(yè)部存在以下問題：一是部分從業(yè)人員于2021年至2022年間私下委托他人進行客戶招攬；二是未能及時妥善處理投資者投訴和糾紛。